直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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