1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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