昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zh新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息í)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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