零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

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　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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