直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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