直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(sh铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗ù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。<铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗/p>

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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