金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(gu寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思ān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响(xiǎ寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思ng)并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思