科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入3422反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系<反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系/span>9.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒn反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系g)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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