在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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