在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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