在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。<云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖/p>

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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