金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依2016年是什么年法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调(dià2016年是什么年o)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòn2016年是什么年g)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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