直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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