零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)201讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意8年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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