金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中n是正极还是负极，L是正极还是负极小投资(zī)者服务中(zhōngn是正极还是负极，L是正极还是负极)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿n是正极还是负极，L是正极还是负极问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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