金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的(体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？de)公告(体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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