在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险(x3千克是多少斤 1千克是一斤吗iǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投3千克是多少斤 1千克是一斤吗资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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