在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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