零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥)符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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