科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎ吴亦凡资产多少亿n)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì吴亦凡资产多少亿)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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