在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(g春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句āo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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