科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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