直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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