科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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