在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)200克等于多少毫升水，200克是多少ml水杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí200克等于多少毫升水，200克是多少ml水)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 200克等于多少毫升水，200克是多少ml水