零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子，未(wèi女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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