零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好