金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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