零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gā大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗ng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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