昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方面三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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