直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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