零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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