因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校