昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(y冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型ì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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