零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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