金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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