零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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