零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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