科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jī哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭n)融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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