科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wē无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理i)被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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