金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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