在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jī1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语n)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语