在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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