昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配(p布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少èi)等(děng)方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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