科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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