零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

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　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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