直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年1古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读0月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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