昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风蝴蝶会采蜜吗险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件蝴蝶会采蜜吗或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规(gu蝴蝶会采蜜吗ī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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