直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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