在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。